国家体改委关于城市国有资本营运体制改革试点的指导意见
国家体改委
国家体改委关于城市国有资本营运体制改革试点的指导意见
（体改生［１９９７］１２１号 １９９７年７月１８日）
党的十四届三中全会《关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确
指出，国有企业的改革方向是建立现代企业制度，同时提出了“按照政府的社会经
济管理职能和国有资产所有者职能分开的原则，积极探索国有资产管理和经营的合
理形式和途径”的任务。八届人大四次会议通过的《国民经济和社会发展“九五”
计划和２０１０年远景目标纲要》进一步明确，“按照国家统一所有、政府分级监
管、企业自主经营的原则，建立权责明确的国有资产管理、监督和营运体系”，“
按照政企职责分开、出资者所有权与企业法人财产权分开的原则，建立与社会主义
市场经济相适应的国有资产出资人制度、法人财产制度”。根据上述要求，国家体
改委在总结各地实践经验的基础上，提出了进行城市国有资本营运体制改革的思路，
并决定选择少数城市进行国有资本营运体制改革试点。为保证试点的顺利进行，
提出如下指导意见。
一、试点的目的、任务和指导原则
１、试点的目的是，立足于搞好整个国有经济、充分发挥市场机制的作用，优
化国有资本结构，实施国有企业战略性改组，提高国有经济整体运行效率与效益，
推动国有企业建立现代企业制度的改革，巩固和壮大国有经济，更好地发挥国有经
济的主导作用。
２、试点的任务是，建立国有资本出资人制度，明确国有资本的投资主体，落
实国有资本营运责任，保障国家的所有者权益，实现国有资产保值增值；建立企业
法人财产制度，落实企业作为法人实体和市场主体的权利和责任，实现自主经营、
自负盈亏、自我发展、自我约束；建立具有中国特色的、适应社会主义市场经济要
求的国有资本营运体系，形成高效的、充满活力的国有资本投入产出良性循环的新
机制。
３、试点要坚持以下指导原则：
－－适应社会主义市场经济发展的要求，充分发挥市场配置资源的基础性作用，
实现国有资本的优化配置和规模经营。
－－坚持政府的社会经济管理职能和国有资产所有者职能分开，国有资产的行
政管理职能与国有资本的营运职能公开，加强国有资产行政管理，放活国有资本营
运。
－－坚持政企职能分开，政府行使出资人职能，但不直接经营企业资产；企业
依法独立经营，不承担政府的行政管理职能。
－－国有资本国家统一所有，由国务院行使所有权，县及县以上各级地方政府
分级行使出资人职能，落实国有资本出资人责任。
－－以建立现代企业制度为基础，以转变政府职能为重点，综合配套，整体推
进。
－－以城市为单位，结合本地经济发展战略和规划，促进国有经济布局和结构
的调整。
二、建立适应社会主义市场经济体制的国有资本营运体系
４、国有资本是资本性质的经营性国有资产，是国家投资的企业中属于国家所
有的净资产，即国家所有的所有者权益。
５、国有资本营运是指国有资本出资人和由其投资设立的国有资本营运机构配
置、运用国有资本，维护国有资本权益，实现国有资本保值增值的行为。国有资本
营运体系（以下简称营运体系）由国有资本出资人和国有资本营运机构（以下简称
营运机构）共同组成。出资人和营运机构之间以资本为联结纽带，是出资人与被投
资企业的关系，不是国有资产授权经营管理的关系。
６、在营运体系中，政府是营运机构的出资人，依法履行出资人的权利和义务；
营运机构是企业法人，享有法人财产权，和出资人共同承担国有资本保值增值的
责任，不承担政府的行政职能。营运机构接受国有资产行政主管部门和其他有关部
门的依法管理和监督。
三、确立政府的出资人地位，建立政府行使出资人职能的组织形式
７．按照目前的财政隶属关系或投资关系，县以上各级地方政府是该级政府所
属或所投资企业国有资本的出资人。各级政府分级独立营运国有资本，上下级政府
的营运机构之间是平等竞争的关系，不是隶属关系。
８、县以上各级地方政府建立行使出资人职能的组织形式－－国有资本营运决
策会议（以下简称营运决策会议），履行本级政府的国有资本出资人职能，决定有
关国有资本营运的重大事项。本级政府的国有资本营运通过若干营运机构具体施行。
９、营运决策会议由政府主要负责人、分管经济工作的负责人、有关党政部门
负责人、国有资产行政主管部门负责人以及政府聘请的专家组成，会议成员均为兼
职。营运决策会议的人选由政府确定，工作职责、议事规则、责任制度由政府制定。
政府主要负责人担任会议主席，负责召集和主持会议。会议坚持科学民主决策原
则，充分发挥专家的作用，还可设立为决策服务的咨询机构。会议成员必须对会议
的决定事项表明态度并承担相应的责任。营运决策会议是行使出资人职能的特定的
组织形式，不是政府行政机关的组成部分，不纳入政府序列。
１０、营运决策会议的职责主要是：
－－制订本地国有资本营运战略、营运方针、结构调整方向和投资发展规划；
－－决定营运机构的发展规划、经营方针和投资规划；
－－审议批准营运机构的经营目标，考核其国有资本营运情况，根据营运业绩
进行奖惩；
－－委派和更换营运机构的董事、监事、财务总监，决定有关董事、监事、财
务总监的报酬事项；
－－审议批准营运机构董事会、监事会的报告，年度财务预算、决算方案，利
润分配方案和弥补亏损方案；
－－对营运机构增加或者减少注册资本、发行债券作出决议；
－－决定营运机构的设立、分立、合并、变更公司形式，解散和清算；
－－制订或批准营运机构的章程；
－－其他需要作出决定的事项。
１１、营运决策会议下设秘书处作为服务机构。秘书处的主要职责是，承担营
运决策会议的会务工作；向营运决策会议提出决策建议意见；跟踪营运决策会议决
议执行情况；掌握营运机构的经营情况；收集整理有关信息；完成营运决策会议交
办的事务性工作。秘书处不能代替营运决策会议行使出资人职能。
四、组建营运机构并明确其职责
１２、营运机构由政府直接出资，一般应为国有独资公司，依照《公司法》规
范，其具体形式可以是控股公司、集团公司、资产经营公司、投资公司等。
１３、组建营运机构的途径：一是把符合条件的集团公司、投资公司改为由政
府直接作为出资人的营运机构；二是对专业经济部门进行职能分解，将行使出资人
职能的部分改组为营运机构；三是根据需要设立新的营运机构。
１４、营运机构的主要职责是：
－－贯彻国家的有关法律法规，执行营运决策会议的决议；
－－制订公司长远发展规划，年度财务预算、决算方案，利润分配和弥补亏损
方案，重大项目投资计划等，报营运决策会议审批；
－－决定公司年度经营计划和一般项目投资方案；
－－制订公司增减资本、合并、分立、变更公司形式、解散方案；
－－决定公司内部管理机构的设置；
－－制定公司的基本管理制度；
－－切实履行公司作为直接投资企业出资人的职责，维护出资人的权益。
五、按市场经济的要求进行国有资本的营运
１５、明确政府与营运机构之间、营运机构与所投资企业之间的出资关系，确
立政府对营运机构、营运机构对所投资企业的出资人地位，解脱企业与主管部门的
行政隶属关系；明确营运决策会议以及营运机构与政府及其职能部门的关系。
１６、国有资本营运要把握以下几点：
政府与营运机构之间、营运机构与被投资企业之间，是出资人与被投资企业的
关系，主要依照《民法通则》、《公司法》等法律、法规规范各自的行为。
营运机械转让其投资企业产权的收入，由营运机构收取和管理。营运机构应依
法运用多种融资形式和渠道，通过资本市场筹集和利用社会资金，发展多元投资主
体的公司，扩大所支配的社会资本规模?
营运机构国有资本收益的运用，由营运决策会议决定，用于增加国有资本的再
投入。国有资本收益由政府财政部门单列帐户，专款专用，暂不纳入财政预算管理，
接受财政部门的监督。
本级政府新增国有资本投入，由本级政府营运决策会议纳入营运体系统一营运，
不向营运机构以外的企业投资。
按照国有经济的发展战略和布局的要求，营运决策会议和营运机构依据产业政
策和地区发展规划，调整国有资本结构。营运机构在组建过程中和组建之后，应加
大所投资企业联合、兼并、重组、收购和破产的力度，调整资本结构、产业结构和
企业组织结构，盘活存量资产。
六、统筹安排、综合协调，推进相关的各项改革
１７．国有企业加快公司制改造的步伐。营运机构所投资的企业应按照现代企
业制度的要求进行改制，做到产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学，其企业
组织形式一般为公司制公司。
１８、营运机构根据优化资本结构的需要、产业政策规定和市场要求，发展独
资、控股、参股企业。营运机构直接出资的一般应是大型企业、重点企业，行业骨
干企业和以众多中小企业为成员的集团公司。营运机构投资的企业要切实搞好改制、
改组、改造工作，加强企业管理，正确处理企业与职工的关系，充分发挥全体职
工的积极性。
１９、转变政府职能，调整行政机构。政府面向全社会进行管理，不直接干预
企业的经营活动。分解和移交政府专业经济主管部门的职能，将行政管理职能移交
给综合经济部门，行业管理职能移交给行业管理机构，社会管理职能移交给有关政
府部门或社区组织。
２０、进行投资体制改革。营运体系的国有资本收益、产权转让收入的再投资，
由营运体系自主决定，必需纳入计划管理的实行计划管理；政府各种资本性投资
作为新增国有资本的，交由营运体系统一营运。
２１、改革人事、劳动制度，搞好再就业工作。将出资人依法选择企业领导人
和企业领导人依法选择管理者同党管干部的原则结合起来，建立企业领导人和管理
者择优任用、优胜劣汰的机制。落实《劳动法》，建立双向选择的用工制度，把建
立营运体系与发育劳动力市场结合起来。做好企业富余人员的分流和再就业工作。
推动社会保障制度的改革，切实减轻企业的负担。
２２、发育资本市场，发展产权交易，提高企业融通资金的能力。积极利用股
票、企业债券、投资基金等融资形式，吸引国内外更多的资金，增加对企业的投入；
通过培育主体，完善规则，规范行为，促进资本市场健康发展。
七、明确国有资产行政主管部门的职责，健全国有资产管理、监督体系
２３、国有资产管理、监督体系与营运体系是两个不同的体系。在国有资产管
理、监督体系中，政府行使的是行政管理的职能，管理、监督的是本行政区域内由
当地管理的全部国有资产。在营运体系中，政府行使的是出资人的职能，营运的是
本级政府所属或所投资企业的国有资本。国有资本是一种特殊形态的国有资产，国
有资产的管理、监督体系应包括对国有资本的管理和监督。
２４、建立健全政府的国有资产管理、监督体系。政府国有资产行政主管部门
和其他部门在职权范围内分别行使国有资产的管理、监督职能。各部门应加强联系，
密切配合，把握关键，形成合力，依法强化国有资产管理、监督。
２５、各级国有资产行政主管部门作为本级政府的职能部门，根据国务院统一
规定，分级对本行政区域内的全部国有资产实施行政管理和监督。
２６、国有资本营运情况要按有关规定，接受有关权力机构的监督；
加强社会监督，充分发挥市场中介组织、新闻媒介、社会舆论和群众的监督作
用；
在营运体系内，建立和完善出资人的管理监督制度、企业内部管理监督制度和
职工民主监督制度。
八、根据实际情况制定改革的方案和步骤
２７、认真做好试点的准备工作。
统一思想，提高认识，转变观念。认真学习党的十四届三中全会《决定》、五
中全会《建议》和八届四次人大会议通过的《纲要》等文件，用党中央、国务院的
精神统一认识。进一步转变观念，提高对国有资本营运体制改革的必要性、重要性、
复杂性、探索性的认识。
做好各项基础性工作。在国有企业清产核资的基础上，按照年度财务会计报表，
核实每个企业国有的实收资本数量；按国有企业财政隶属关系，分别核算出县（
区）以上各级政府营运的国有资本总量及其在各个部门的分布，建立明细帐。
组建国有资本营运体制改革试点领导机构，负责国有资本营运体制改革工作；
成立专门的工作班子，拟定国有资本营运体制改革方案，充分征求各方面的意见，
报政府批准。
进行广泛宣传，动员各个方面积极参与改革；组织各种培训，使参与改革的政
府部门负责人、工作人员和企业领导人认清改革的目的和任务，掌握改革的指导原
则和内容，特别是要熟悉改革方案，明确自己的责任，及时解决遇到的实际问题。
２８、积极推进、落实各项改革措施。
组建营运决策会议及其服务机构，按照明确出资人职责和建立法人财产制度的
要求，建立和健全营运决策会议和营运机构的工作制度，明确营运决策会议和营运
机构的权利与义务，理顺它们与政府有关部门的关系。
把建立营运体系和实施经济发展和结构调整规划结合起来，分类分批成立营运
机构，划清营运机构营运国有资本的范围，明确营运机构的责任和考核办法。
根据本地实际情况，也可以通过调整出资关系的办法，将市属国有小企业下放
到区（县）一级，由区（县）政府作为其国有资本的出资人。
２９、初步建立国有资本营运体系。
营运决策会议和营运机构按新的方式运作，制定各项规则，把营运方式制度化。
已成立的营运机构要调整国有资本存量结构，提高国有资本营运效率。根据实
际需要，继续组建新的营运机构，逐步涵盖由本级政府营运的全部国有资本。
３０、进行国有资本营运体制改革的试点，任务艰巨，意义重大。在实践中，
应按照建立社会主义市场经济体制总目标的要求，从本地实际出发，采取多种形式、
多种办法进行探索，总结经验，不断完善。
关于印发快递业务旺季服务保障工作指南的通知
国家邮政局
关于印发快递业务旺季服务保障工作指南的通知
各省、自治区、直辖市邮政管理局，各主要快递企业：
为逐步建立旺季服务保障长效机制，指导快递业务旺季期间工作有序开展，国家邮政局制定了《快递业务旺季服务保障工作指南》（以下简称《旺季指南》）。《旺季指南》针对业务旺季的准备、运营和应急保障等工作，划定旺季范围、确定保障原则，并明确了相关组织机构的设置、工作内容和职责分工。现将《旺季指南》印发给你们。请各省（区、市）邮政管理局及时通知企业并指导其遵照执行。
国家邮政局
2013年8月5日
快递业务旺季服务保障工作指南
第一章 总 则
第一条 为指导快递业务旺季期间工作有序开展，保证服务质量和安全，维护消费者合法权益，依据《中华人民共和国邮政法》、《快递市场管理办法》等有关法律、规章，制定本指南。
第二条 本指南所称快递业务旺季，是指因市场需求波动引起快件（邮件）业务量急剧增长，超出快递服务网络的常规处理能力而形成的具有一定周期性业务高峰期。
快递业务旺季范围包括：
（一）春节前30天，以及其他重要节日前后的一定时期；
（二）大型电子商务平台促销活动期间；
（三）其他特殊情况形成的快递业务高峰期。
第三条 快递业务旺季服务保障工作坚持提前准备，周密计划；围绕中心，全力保障；着眼全网，统一调度；加强监管，统筹协调的原则，通过加强快递业务监测预警和信息沟通，合理调配资源储备，建立快递旺季服务应急处置机制，切实保障生产运行安全、平稳、有序。
第四条 邮政管理部门要加强指导与协调，快递行业协会要加强行业自律做好服务，在我国境内经营快递业务的企业（以下简称快递企业）要加大资源投入、强化运营管理，共同保障快递业务旺季服务的顺利进行。
第二章 前期准备
第五条 国务院邮政管理部门成立快递业务旺季服务保障工作领导小组，设置办公室，负责组织、指挥、协调全国快递业务旺季服务保障监督管理工作，指导有关重大问题的处理。
省、自治区、直辖市邮政管理机构，以及按照国务院规定设立的省级以下邮政管理机构，也应设立相应机构，负责本辖区快递业务旺季服务保障工作的监督管理，及时协调和处理重大问题，完成上级邮政管理部门交办的有关工作。
第六条 快递行业协会应设置快递业务旺季服务协调机构，引导企业加强行业自律，积极帮助企业解决有关困难，为旺季保障工作做好服务。
第七条 快递企业及其分支机构应成立快递业务旺季保障工作领导小组,设立快递业务旺季生产运行指挥调度中心，贯彻落实国家有关制度规范，制定本企业快递业务旺季生产运行指挥调度方案并组织实施。
快递企业业务旺季保障工作领导小组成员名单及相关信息应及时向所在地邮政管理部门报备。
第八条 邮政管理部门应逐步建立快递旺季服务保障长效机制，加强对快递市场的监测、分析和评估，对于具有较强规律性或能够通过与网络零售平台联动机制提前获知信息的快递业务旺季，应提前1个月对旺季的业务量增长程度、寄递渠道受影响范围等做出判断。
第九条 邮政管理部门应在日常巡检中指导快递企业合理组织和使用生产要素，改进服务薄弱环节，规范业务操作流程；应与快递企业签署快递业务旺季服务和安全保障工作责任书，落实保障措施和责任。
第十条 快递行业协会应引导快递企业贯彻落实国家关于快递业务旺季的各项部署，搭建快递企业与电子商务协会、电子商务企业的对接协调机制,推动网购信息与快递信息的互联互通，保障电子商务企业和快递企业业务衔接、运行顺畅。
第十一条 快递企业应加强对快递业务旺季生产的预测、研判，制定措施严密的保障方案、灵活有效的指挥调度方案和应急预案，严明业务旺季生产运营纪律，确保方案、预案的落实。
第十二条 快递企业应加强快递业务旺季的从业人员储备，对储备人员进行必要的岗前教育和培训，采取积极措施保障员工队伍稳定，关心员工生活，维护员工权益。
第十三条 快递企业应根据对旺季的业务预测，提前做好全网车辆、航空仓位等运能资源，以及收寄、投递资源的组织、调配计划和应急预案，确保服务承诺、服务时限和服务质量。
第十四条 快递企业应根据业务发展需求，合理规划设计和建设快件（邮件）集散交换和分拣处理场所，新建设、改造的分拣处理场所，宜预留备用场地。
第十五条 快递企业应持续加大基础设施投入，提升快件（邮件）装卸和传输的机械化、自动化水平，提高快件（邮件）处理效率，并确保生产设施、设备完好，保障快递业务旺季正常运行。
第三章 旺季运营
第十六条 快递企业的生产运行调度指挥中心在业务旺季应实行24小时值班制度，实行自下而上的信息报告制度，掌握全网生产运行动态，及时调配生产资源，处置突发情况，确保全程全网生产运行稳定。
第十七条 快递企业应按照《快递服务》国家标准、《快递业务操作指导规范》、《邮政行业安全防范工作规范》等要求组织生产作业，加强对重点地区、重点部位、重点环节的过程监控和监督检查，确保快递服务质量和安全生产。
第十八条 快递业务旺季期间，快递企业在每个开办业务的城市应持续提供快件（邮件）收寄和投递服务，不得擅自停收或停投快件（邮件）。
因特殊原因，快递企业需暂停经营服务的（包括关闭网络、停开网络班车、停止收寄或停止投递等情况），应向所在地邮政管理部门提交书面报告，并按照规定妥善处理好未投递的快件（邮件）。
第十九条 快递企业服务地点、服务时间、服务范围、服务方式、快件（邮件）时限、查询投诉方式等发生变更时，要通过大众媒介或企业网站、对外营业服务场所向消费者公告，同时说明原因，做好宣传解释工作。
快递企业的营业时间应向所在地邮政管理部门备案。
第二十条 快递企业对于因成本增加确需上调资费，或者为提供法定节假日快递增值服务而需要另行收费的，应提前向用户说明，并向社会公布。
第二十一条 快递企业应合理规划和控制全网快件（邮件）总量，做好快件（邮件）收寄预警工作，为用户提供寄件频次等信息和寄件数量调整等合理化建议。
第二十二条 快递企业应通过采取加大直运力度、减少中转环节、增加处理频次等措施，加快快件（邮件）处理速度；中转和投递中应遵循“先到先转、先到先投”的原则，避免积压。
快递企业应文明生产、安全生产，严禁野蛮作业行为，避免快件（邮件）延误、丢失和损毁。
第二十三条 快递企业应适当增加旺季期间客服人员，及时提供快件（邮件）跟踪查询和投诉受理服务。对邮政业消费者申诉受理中心交办的申诉事项应及时处理并回复。
第二十四条 邮政管理部门应指导企业严格履行服务承诺，畅通投诉渠道；督促快递企业严防收寄违禁品，防范发生快件（邮件）丢失损毁以及交通、火灾等安全事故，及时消除安全隐患。
第二十五条 邮政管理部门应严格按照法律法规规定，依法加强对快递企业的监督管理。对经营许可期内违法停止经营服务的企业，依据《邮政法》第七十三条规定严肃查处。将快递企业旺季服务保障情况纳入经营许可年度报告，实行快递企业分等分级管理，实行快递服务表彰处罚制度，强化快递服务监管。
第二十六条 快递行业协会应落实快递行业自律公约，引导快递企业积极履行社会责任义务，自觉维护快递市场秩序和消费者合法权益；引导企业依法用工，维护企业员工权益；积极推动快递企业之间的合作交流，为企业合作共赢发挥桥梁纽带作用；积极协助快递企业开展员工培训，为快递企业做好旺季生产保障工作提供帮助和服务。
第二十七条 快递业务由旺季转入正常运营后，快递企业应对旺季服务保障工作进行认真分析与评估，及时总结经验与教训，不断改进服务水平和提升服务质量。
第四章 应急保障
第二十八条 邮政管理部门应指导快递企业强化应急物资储备，提高应急防范能力。当快递旺季业务量激增程度对全行业寄递渠道畅通产生严重影响时，邮政管理部门可通过报告、沟通、协调等方式，帮助快递企业争取更大范围的社会支持，妥善应对旺季业务高峰。
第二十九条 邮政管理部门可根据辖区内旺季业务量变动以及流量和流向情况，向社会发布快递业务旺季消费提示。消费提示的内容应包括：通告快件（邮件）收寄、投递压力较大的区域，提示消费者应注意的事项和消费建议等。必要时，国务院邮政管理部门和重点省、自治区、直辖市邮政管理机构可召开快递业务旺季新闻发布会，向社会公布快递业务旺季的有关情况以及行业的应对措施。
第三十条 在快递业务旺季期间，邮政管理部门实行值班制度，保持上下内外联系，及时处置各种突发事件。
省级以下邮政管理机构的值班人员安排和联系方式应报上一级邮政管理部门备案。
各省、自治区、直辖市邮政管理机构的值班人员安排和联系方式应报国务院邮政管理部门备案。
第三十一条 各级消费者申诉处理中心应实行值班制度，畅通消费者申诉渠道，及时妥善处理消费者申诉。
第三十二条 快递企业应按照国家有关规定建立突发事件应急机制。凡发生影响县域及其以上范围寄递渠道安全畅通的情况，应按照《国家邮政业突发事件应急预案》要求，向邮政管理部门报告和进行处置，并对社会公告；以加盟方式开展快递业务经营的，被加盟人、加盟人应分别向所在地邮政管理部门报告。
第五章 附 则
第三十三条 本指南由国家邮政局负责解释。
第三十四条 本指南自2013年9月1日起施行。
