检察机关自侦案件涉案款物的扣押、冻结,与案件当事人的切身利益密切相关,处理不当不但会侵犯公民的合法权益,而且会严重影响检察机关的形象及执法公信力。最高检历来非常重视该项工作,于2010年5月9日对《人民检察院扣押、冻结涉案款物工作规定》进行了修改完善并予印发,以期在扣押、冻结款物的制度上予以完善。但在具体执行中依然存在不少问题,本文将针对实践中存在的状况,围绕如何进行有效监督展开思考。
一、涉案款物扣押、冻结、处理环节存在的问题
当前,扣押、冻结款物的处理情况一般为:一是自侦部门在正常情况下,为案情需要,在搜查中发现与案件可能有关的款物予以扣押、冻结,后经查明和案情无关的,应由检察机关按照规定及时将扣押款物予以返还。二是作为证据随案移送法院的,待案件审结后由法院将涉案款物上缴国库。三是依法不宜随案移送的涉案扣押、冻结款物,应当待人民法院作出生效判决后,按照人民法院的通知分别作出处理,或将涉案款物上缴国库或予以没收或移交有关主管机关处理。四是被告人被判无罪或与涉案款物有关的指控未被认定的,应及时将涉案款物返还被扣押人或其家属。但实践中却存在如下问题:
(一)处理不及时。对在搜查中发现与案件可能有关的款物予以扣押、冻结,后经查明和案情无关的,没有按规定及时返还;对被告人被判无罪或与涉案款物有关的指控未被认定的,不及时将涉案款物返还被扣押人或其家属,甚至久拖不还。
(二)不随案移送。对作为证据并能够随案移送的涉案款物为了收取利息或其他原因而不依法移送。
(三)不及时上缴。该按照法院通知上缴国库的扣押、冻结款物,不移送或者吃财政返还款。
(四)申诉途径不明。对没有随案移送的涉案款物,当被告人被判无罪或与涉案款物有关的指控未被认定时,而涉案款物又没有及时返还的,被告人或家属应当向哪个机关申诉没有明确规定,如到了法院,法院说东西不在我们这里,无法返还;到了检察院,检察院则可能会说这是法院判决的结果,我们要将东西移送给法院,由法院来处理,造成久拖不决。
二、扣押、冻结款物处理上存在问题的原因
(一)扣押、冻结款物处理上法律没有明确规定。由于新刑事诉讼法中没有对扣押、冻结款物的移送作出明确规定,使检法两家在涉案款物的处理上各执己见。如对不宜随案移送的涉案款物如何界定,如果检察机关认为此物不宜移送,法院则认为此物能够移送,这种分歧如何解决则没有严格的、详尽的、可操作性强的规定,使检法两家在执法上难以作到执法有据。
(二)对扣押、冻结款物的处理监督乏力。最高人民检察院印发的《人民检察院扣押、冻结款物工作规定》第四十五条规定:人民检察院纪检监察部门应当会同本院其他有关部门对本院的扣押、冻结、保管、处理涉案款物工作进行定期检查。每年至少检查一次。从实践来看,此条规定往往难以发挥有效作用。《人民检察院扣押、冻结款物工作规定》中还规定人民检察院扣押、冻结、保管、处理涉案款物的相关法律文书送达或者制作完成后,办案部门应当在五日内将法律文书复印件送本院纪检监察部门。从实践看,该规定也没有完成执行。
(三)检法两家对扣押、冻结款物处理缺乏统一的规定。对于扣押、冻结款物处理,目前在检察机关有最高人民检察院制定的《人民检察院扣押、冻结款物工作规定》,但法院没有相应的关于扣押、冻结款物处理方面的专门规定。因此,在处理涉案款物上,检法两家存在着相互不衔接和配套不到位的问题。
(四)检察人员受利益驱动而不严格执法。长期以来,受办公、办案经费短缺影响,一些检察院不得已动了涉案款物的念头,该移送的不移送先行动用或从本院上缴国库拿财政返还;也有部分办案人员利用涉案款物行违法乱纪之事,如私存、挪用,严重影响了检察机关的执法形象。
三、结合本院实际对解决扣押、冻结款物处理中存在问题的思考
本院在2010年3月根据上级院部署,本院开展了为期一个月的自侦案件涉案款物的扣押、冻结情况专项检查活动。活动期间,院党组特别是检察长高度重视,要求2009年成立的专项检查工作领导小组和办公室继续发挥作用,将“回头看”的各项任务分解落实到各相关部门。在检查过程中,院反贪、反渎部门围绕专项检查范围对2004年至2008年已办结的直接立案侦查案件涉案款物的扣押、冻结、处理情况进行了逐案登记检查。从检查结果看,涉案款物做到了该返还的返还,该移送的移送,该上缴的上缴,全部处理到位,没有发现违法违纪行为。但在工作中还存在一些薄弱环节,比如扣押的赃物没有专用保管场所,对特殊物品没有配备必要的存储设备。为严格认真地执行《人民检察院扣押冻结款物工作规定》,本院纪检组制定了《对扣押、冻结涉案款物的监督办法》,严格履行登记手续,定期对扣押款物进行检查,规范赃物管理室建设,防止挪用、丢失、损毁。
对于扣押、冻结款物处理中存在问题的解决,笔者认为应当从以下几方面着手:
(一)完善法律规定。首先,为消除检法两家在对移送扣押、冻结款物问题上的分歧,应该从立法的角度作出明确的、可操作性强的规定。其次,从案件判决来说,法院也应制定并完善相关的规定,使检法两家在扣押、冻结款物处理上达到必要的衔接和配套。再次,进一步完善人民检察院扣押、冻结款物方面的工作规定,完善对扣押、冻结款物处理设置救济机制,以充分保护当事人的权利。
(二)强化重点环节的监督。检察机关自侦部门在处理扣押、冻结款物时要严格把握以下几点:一要重视备案。办案部门扣押、冻结、保管、处理涉案款物的相关法律文书送达或者制作完成后,应当在五日内将法律文书复印件送本院纪检组备案。法律文书包括:《立案决定书》、《扣押物品清单》、《移送审查起诉意见书》、《判决书》、《处理扣押物品清单》等。二要严格审查。具体审查:是否在立案之前扣押、冻结款物;对涉案单位私设账外资金但与案件无关而予以扣押、冻结;以虚假立案或者其他非法方式扣押、冻结款物的;扣押、冻结与案件无关的合法财产;扣押、冻结的手续不符合规定,程序不规范的。以保障扣押、冻结款物的正确性。
(三)加强管理保护措施。为保障扣押、冻结款物的安全,负有扣押、冻结、保管、处理涉案款物权限、职责的人员岗位变动时,其所在部门应当会同本院纪检组、财务科等部门对扣押、冻结的有关款物进行检查并办理工作交接手续;对扣押物品的专用保管场所进行检查,是否符合防火、防盗、防潮、防尘等安全要求,并配备必要的计量和存储设备;定期检查扣押物品管理人员的工作有无严格封存登记和出入库手续,防止挪用、丢失、损毁等。
(四)注重纪律约束。一是教育干警树立执法为民思想。在办案中,扣押、冻结涉案款物是为国家挽回经济损失,其最终目的是为保护当事人的合法权益,及时返还扣押款物,亦是对单位或个人公正执法的一种体现。如本院在办理一起国企厂长利用改制之机侵吞公款12万元的案件时,为保障该企业资金周转,及时返还了扣押的钱款,赢得该企业的交口称赞。二是严格队伍的管理:要求检察人员严格执行中政委“四条禁令”高检院“九条卡死”、廉洁从检十条纪律等办案纪律,认真落实《干警廉政档案谈话诫免制度》、《领导干部重大事项报告制度》等制度的规定。三是严肃责任追究:经过审查,认为有违法情形的,应当及时提出纠正意见,必要时报请检察长处理或者向上一级人民检察院纪检监察部门报告;对有关办案人员违反规定行为进行举报的,按照《纪检监察工作条例》予以受理、初核、调查、处理。从根本上杜绝违法违纪处置扣押、冻结款物的现象。
(五)加强横向与纵向监督。一是建立本院纪检组、案管中心、行装科、业务部门的协作制约制度。纪检组坚持对涉案款物的定期检查及现场监督;案管部门通过网上办案系统与办案部门随时沟通,提醒办案部门及时处理涉案款物;业务部门作出处理决定时,行装科要认真审查手续是否完备才可办理出库。二是坚持上级院督察制度。实践中,由于碍于情面,本院监督可能落不到实处,造成不敢监督或监督只是走走过场,达不到监督的真实效用。上级检察院应当经常亲临下级院开展监督检查,若经检查后发现有违法违规扣押冻结款物现象的,要及时责令扣押冻结款的下级检察院采取措施予以纠正,并启动相应的监督制约措施。
综上所述,检察机关自侦部门在处理自侦案件的扣押、冻结款物时,应严格按照程序办事,同时检察机关纪检监察部门应该严格执行相关监督规定,保障当事人的合法权益,提高执法公信力,提升检察机关形象。
(作者单位:安徽省蚌埠市龙子湖区检察院)
吉林省技术市场管理条例
吉林省人大常委会
吉林省技术市场管理条例
吉林省人大常委会
（1989年9月20日吉林省第七届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 技术市场交易范围
第三章 技术市场管理机构
第四章 技术开发咨询服务机构建立、变更与经营活动
第五章 技术合同管理
第六章 技术权益
第七章 技术交易费用
第八章 奖励与惩罚
第九章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了繁荣技术市场，加强技术市场管理，维护技术市场的秩序，促进科学技术与经济紧密结合，保障技术交易当事人的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 凡在本省境内发生的技术交易和与技术交易有关的活动，均适用本条例。
第三条 技术交易活动必须遵循平等自愿、互利有偿和诚实信用的原则。技术交易当事人的合法权益受法律保护。
第四条 技术市场实行“统一管理、多家经营”，坚持“放开、搞活、扶植、引导”的方针。法人之间、法人与公民之间、公民之间均可依法进行技术交易活动，不受地区、部门、隶属关系和所有制形式的限制。鼓励开展多形式、多渠道、多层次的技术交易活动。
第二章 技术市场交易范围
第五条 技术市场的交易范围包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等多种形式的技术交易活动。
第六条 涉及国家安全或者重大利益需要保密的技术，其转让按照国家有关规定办理。
第七条 下列技术不得进入技术市场：
一、国家法律、法规禁止的；
二、损害国家利益和社会公共利益的；
三、侵犯单位或他人合法权益的。
第八条 下列情况不属于技术交易范围：
一、以常规手段或者以生产经营为目的进行的一般加工、定作、修缮、修理、印刷、广告、翻译、测绘、标准化测试等项目；
二、建设工程的勘察、设计、施工、安装；
三、与技术软件相配套，非自己研制的硬件加工、修理、装配与销售；
四、其它不属于技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务的交易活动。
第九条 技术商品的表现形式可以是图纸、资料（包括音像资料）、科技信息、技术管理方案、计算机软件、技术咨询报告、技术论证报告，以及为受让方掌握制造技术而提供的样品、样机、新品种等。
第三章 技术市场管理机构
第十条 县以上各级科学技术管理部门是同级人民政府技术市场的行政主管部门。
各级工商行政管理部门根据其职责对技术市场进行管理和监督。
第十一条 各级科学技术管理部门管理技术市场的主要职责是：
一、贯彻国家、省有关技术市场法律、法规和政策，结合本地实际情况制定本地区有关技术市场的政策和管理措施；
二、技术开发咨询服务机构的审批；
三、技术合同的认定、登记，技术市场的统计和分析；
四、技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务奖金的审批；
五、技术市场交易活动的检查、监督和指导；
六、培训技术市场管理人员和经营人员；
七、组织、协调大型技术交易活动。
第十二条 各级工商行政管理部门管理技术市场的主要职责是：
一、负责技术开发咨询服务机构的登记、注册；
二、技术合同鉴证；
三、查处技术交易中的违法活动；
四、监督、检查技术合同的订立和履行；
五、确认无效技术合同。
第四章 技术开发咨询服务机构建立、变更与经营活动
第十三条 成立技术开发咨询服务机构，须具备下列条件：
一、有明确的经营方向和业务范围；
二、有与业务范围相适应的专职科技人员和管理人员；
三、有与业务范围相适应并能独立支配的财产和经费；
四、有固定工作场所和必要的工作条件；
五、有具体章程。
私营和个体技术开发咨询服务机构中的专职科技人员必须是已经离退休、离退职和辞职等非在职公民，其财产和经费必须是本人或个人合伙的。
第十四条 建立独立的全民所有制事业性质的技术开发咨询服务机构，须经上级行政主管部门签署意见后，报同级科学技术管理部门和编制管理部门联合审批。
建立独立的全民所有制企业性质、集体所有制性质的技术开发咨询服务机构，由创办单位提出申请，经主管部门签署意见后，报当地县以上科学技术管理部门审批。
成立私营和个体技术开发咨询服务机构，由创办人提出申请，报当地县以上科学技术管理部门审批。
经批准的技术开发咨询服务机构到当地工商行政管理部门登记注册，领取营业执照后，到税务部门办理税务登记。
第十五条 设立非独立技术开发咨询服务机构，由主办单位的主管部门签署意见后，报所在地县以上科学技术管理部门审批，再由同级工商行政管理部门核发营业执照。
第十六条 凡省外单位在吉林省境内建立技术开发咨询服务机构，须经机构所在地县以上科学技术管理部门审查批准后，到工商行政管理部门登记注册。
第十七条 技术开发咨询服务机构的分立、合并、迁移、注销、破产及业务范围和所有制性质变更，依照国家有关法律、法规，按原审批程序办理。
第十八条 技术开发咨询服务机构应从事技术开发或技术转让、技术咨询、技术服务等活动，可以兼营与上述活动有关的生产活动和经销自产的产品。
第十九条 技术开发咨询服务机构开展技术中介活动，必须持同级科学技术管理部门颁发的《技术中介许可证》，《技术中介许可证》由省科学技术管理部门统一监制。
第二十条 技术市场交易活动统一使用由省税务部门监制的技术交易发货票。技术交易单位凭当地县以上科学技术管理部门的证明，到同级税务部门申领。
第二十一条 各单位应将技术交易收入同生产所得及其它非技术经营所得分别记帐，并严格执行国家财务管理制度。
第五章 技术合同管理
第二十二条 省内订立的技术合同，一律使用省科学技术管理部门和省工商行政管理部门统一制订的技术合同文本。
第二十三条 技术合同订立后，由研究开发方（或出让方、咨询方、服务方）报所在地县以上的科学技术管理部门或由其委托的部门认定、登记。对于符合法律规定的技术合同，按照合同类型分类登记，核定技术性收入总额，发给技术合同登记证明，对非技术合同不予登记。
进行技术交易的当事人可凭技术合同登记机关出具的登记证明，向有关专业银行申请科技贷款，向税务部门申请减免税收，向科学技术管理部门申请审批奖励费用。
第二十四条 技术合同的订立、履行、变更、解除等，依照《中华人民共和国技术合同法》和国家有关法律、法规执行。
第二十五条 技术合同实行自愿鉴证和公证。
第二十六条 由各级科学技术管理部门和工商行政管理部门联合组建本级技术合同仲裁机构，受理技术合同争议的仲裁事宜。
技术合同发生争议时，按国家法律和有关规定执行。
第六章 技术权益
第二十七条 执行国家和上级部门的计划研究、开发的技术成果，除保证按照计划规定推广应用外，完成单位在转让时需经下达计划部门批准，完成单位可以自行转让，其转让收入归完成单位。
第二十八条 根据本单位计划研究开发的技术，单位可自行转让，其转让收入归单位。
第二十九条 职工或课题组在完成本职工作任务，不侵犯本单位技术权益和经济利益的前提下，经所在单位审查认定，属于自行研究开发的技术，其转让收入归职工本人或课题组；使用本单位原材料、设备、技术资料的，应当按照事先同本单位达成的协议支付使用费。
第三十条 接受其它单位委托研究开发的技术，其权益按照委托合同约定的条件办理。
第七章 技术交易费用
第三十一条 技术商品的价格，实行市场调节，由交易双方协商议定。可以一次总算，一次总付或者分期支付，可以按照技术实施后新增销售额或利润的一定比例提成，也可以按照双方商定的其它办法支付。
第三十二条 企业单位、事业单位支付的技术交易价款、使用费和报酬，按国家和省有关规定执行。
第三十三条 促成技术交易的中介方，有权收取合理中介报酬。技术受让方支付的中介报酬计入成交项目的价款，技术出让方支付的中介报酬在成交项目的收入中列支。
第三十四条 全民、集体所有制企业单位和事业单位的技术交易收入，上级领导机关或其它部门不得抽调。
第八章 奖励与惩罚
第三十五条 全民、集体所有制企业单位和事业单位以及技术开发咨询服务机构可从技术交易净收入中提取一定比例的奖励费用，用于奖励技术交易中的成果完成者。具体提取办法和比例按省统一规定执行。
第三十六条 全民、集体所有制企业单位和事业单位对于在技术交易中帮助受让方切实掌握转让技术的有功人员，应当给予奖励。
第三十七条 违反本条例有下列行为之一的，分别由科学技术管理部门、工商行政管理部门或行政主管部门给予经济制裁或行政处分，触犯刑律的，由司法机关依法追究其刑事责任：
一、侵犯单位或他人技术权益的；
二、未经批准或未领取营业执照的技术开发咨询服务机构，从事技术交易活动的；
三、超出核定业务范围，不如实报送技术交易活动情况的；
四、弄虚作假、欺诈对方，订立假技术合同者；
五、利用技术合同转包渔利的；
六、非法出售、转让和泄露国家重要科学技术秘密的；
七、其它违反本条例的行为。
第九章 附 则
第三十八条 本条例自发布之日起施行。过去省内其它有关规定，与本条例相抵触的，按本条例执行。
1989年9月25日
